根据市委统一部署，2022年10月11日至12月2日，第二巡察组对中共苏州资产管理有限公司委员会进行了巡察。3月25日，巡察组向苏州资管党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

一、整改工作组织情况

公司党委高度重视，将巡察反馈问题整改作为一项重大政治任务，多次召开党委专题会议研究整改工作，制定了整改工作方案，对反馈意见中5个方面35个问题进行了责任分解，明确整改措施和完成期限。通过3个多月的集中整改，巡察反馈问题的整改取得了阶段性成效。截止目前，88项具体整改举措已整改完成19个，正在推进中、预计年度前落实整改到位的项目54个，5项计划安排在明、后年陆续完成，另外10项长期坚持。

整改工作启动以来，公司党委把巡察反馈问题整改工作作为全面从严治党、推进转型升级、实现高质量发展的重大机遇和重要举措，按照“从严、从实、从快”的原则和“事事有回音、件件有落实”的要求，加强组织领导, 狠抓责任落实，强化制度建设，严格监督问责，确保各项整改工作扎实有效，促进推动公司持续健康发展。3月底召开巡察整改工作动员会,要求各级领导干部把巡察问题整改作为重大政治任务，坚持问题导向、成果导向，精准聚焦、集中发力，确保整改到位。4月4日公司党委召开会议，认真传达市委巡察工作会议要求，研究成立公司巡察整改工作领导小组，公司党委书记、董事长万为民同志任组长，两位副书记为副组长，党委班子成员为组员，全面抓好巡察整改的统筹协调、组织推进、督促检查等工作。万为民同志切实履行巡察整改第一责任人责任，主持会议研究审定整改方案，对35项问题进一步细化，制定整改清单，形成了88项具体整改举措，同时明确责任部门和牵头单位，形成了领导带头、以上率下的整改工作格局。4月17日公司召开专题民主生活会，领导班子成员聚焦巡察整改工作要求，主动认领问题，坚持把自己摆进去、把职责摆进去，开展批评与自我批评，深刻剖析问题根源，研究制定整改工作措施。4月至7月，公司党委副书记、总裁沈洪洋主持召开4次总裁办公会，将巡察整改事项列为重要内容进行讨论推进。

二、整改落实情况

(一)关于“贯彻落实上级重大决策部署有差距，资管工作高质量发展存在瓶颈”问题的整改。

1.贯彻落实重大发展战略谋划不充分。认真学习贯彻习近平总书记关于经济金融工作的重要论述，切实按照市委曹书记批示对公司提出的工作要求，推动公司高质量发展，先后在南通、太仓政府支持下，与当地国有企业合作设立资产管理公司，帮助当地政府化解金融风险，成功实现太仓某企业纾困等重点项目落地。以庭外重组的方式对苏州某集团进行破产预重整投资，成功盘活救助其旗下百年老品牌某影院。通过收购苏相合作区下属某企业的非金不良债权，并进行债务重组，有效助力板块政府盘活区域内存量土地资源。

2.主动服务地方大局的观念有待增强。采取用多种举措，不断强化公司上下服务苏州发展大局意识，结合高质量发展考核要求，聚焦本地业务，全力支撑苏州区域社会经济健康稳定发展。研究制订企业年度高质量发展规划，明确在苏业务部门本地非金不良资产业务占比不低于40%，对于比例高于规定要求的给予考核奖励，对于不达标的给予考核扣罚；年内，业务团队对苏州区域80%的街道乡镇进行了业务拓展，一大批服务地方实体经济的项目成功落地。

3.服务实体、化险纾困职能履行不到位。公司持续加大对实体企业纾困的力度，年内先后投放了昆山某公司、吴江某公司等一批本地实体企业纾困业务，存量业务中实体企业纾困占比不断提升，目前公司在全市10个板块中均有项目在推进中；大力提高本地不良资产投资力度，截止 2023 年 5 月末，除金融不良以外年度新增本地业务投资占比达 58.6%，实现大幅提升。

4.现代企业治理体系尚不健全。进一步健全完善企业治理，对党委会、董事会和经理层行政边界进行全面梳理，修订完善党委会、董事会和经理层决策“三张清单”。修订《董事会下设专业委员会工作细则》，明确各专业委员会职责权限，同时完善会议组织、优化议事规则等方面内容。按照国办发（2017）36号文等相关要求，调整董事会下设专业委员会成员，人员及组成符合上级规定。不断加强公司与董事会及其专业委员会沟通，建立健全长效机制。

5.国企改革三年行动方案落实不彻底。认真对照国企改革行动方案，不折不扣推进国企改革。围绕发挥党委领导核心作用，建立健全党委班子成员周例会沟通机制；梳理制定党委会、董事会和经理层决策事项清单，进一步厘清党委会、董事会和经理层行政边界，确保党委会、董事会和经理层各司其职、运转高效；风控体系建设机构设置已完成，下半年将通过对公司风险管理开展全流程梳理工作，查漏补缺，整合优化，全方位提升公司风险管理水平。

6.市场化经营机制改革进展不快。进一步强化市场化考核导向，严格对照薪酬管理制度，细化分解年度经营目标任务，强化核算到人的考核机制，进一步推动“能上能下、能进能出、能增能减”。落实“四敢”要求，在业务项目中按规范性要求积极引入社会资本参与，健全项目合作机制，推动合作共赢。积极寻求优质民营战略合作伙伴，探索可持续发展的合作道路，上半年又新增1家混合所有制子公司。

7.不良资产业务结构不够合理。结合年度目标制定，大力调整业务结构，明确了年度金融不良资产投资占比不低于25%的目标比例，鼓励业务团队开展地方重大金融风险处置化解，对本地政府关心的重点企业金融风险进行妥善处置。在高质量考核规划中设定业务部门人均业务投资规模要求，并将指标与业务部门的考核指标质量系数进行挂钩，对于没有达到平均水平的部门进行绩效扣减。

8.不良资产处置效率有待提高。深入学习宣传贯彻习近平总书记关于调查研究的重要指示批示精神，大兴调查研究，将提升不良资产处置效率作为领导重点调研课题。召开公司第一次专题资产推介大会，对公司19户重点处置资产进行推介宣传，并借助阿里、京东、中拍网等线上资产推介平台对资产进行推广，邀请重要合作伙伴进行交流互动。在高质量考核规划中设定资产处置回收要求，并将指标与业务部门的考核指标质量系数进行挂钩，对于没有达到要求水平的部门进行绩效扣减。

9.特色经营业务规模较小。积极探索多种方式参与破产管理人业务的有效途径，大力推进上市公司破产重整业务，扩大特色业务占比及投资覆盖面。2月23日，我司被指定为上市公司江苏中利集团股份有限公司预重整清算组成员之一，深度参与上市公司重整业务。目前S基金苏州卓云启航股权投资合伙企业（有限合伙）已于6月29日进行工商注册，注册资本3000万元，已完成银行开户，进行各个LP缴款，款项到账后报基协。组建成立破产清算子公司，统筹做好破产管理业务及困境企业管理咨询服务，实现破产管理业务独立运作，打造公司破产管理品牌，助力苏州地区重点行业和领域的风险化解。参与苏州某智能科技有限公司预重整项目投放2.85亿，关于参与苏州某集团有限公司破产（预）重整的项目投放1.4亿。

(二)关于“防范化解金融风险有弱项，内控体系建设不够完善”问题的整改。

10.风控制度尚不健全。持续研究制订业务流程标准化制度，起草拟定了业务审批流程管理办和资产处置管理办法等相关制度，并对相关业务流程规定进行了优化。优化调整风险管理部门设置，成立风险控制中心，内设业务审核部、法律合规部、投后管理部三个二级部门，选优配强风险管理关键岗位人员，有效提升了风控集中管理能力以及流程协调发展能力。目前正在推进对审查审批、放款管理、投后管理、档案管理等制度及流程梳理，查漏补缺、优化整合，着力建立全面全流程风控制度体系，提高风险管理规范化水平。

11.内控制度执行不到位。持续关注某企业及大股东重整进度及情况，督促管理人某公司尽职履责，及时申报债权；配合最大债权人某资管与某市政府协商后续方案。相关部门将继续加强投后管理，定期梳理投后内容，定期进行现场走访。某公司不良债权处置项目已退出并整改完成，后续将加强项目尽调，完善交易对手信息。

12.信息化建设支撑力度不足。切实加强公司信息化建设，成立专门机构，引进专业人才，组织相关人员对资管行业的业务系统现状进行深入调研。加大信息化建设投入，邀请第三方专业机构开发应用“苏州资管核心业务系统”，目前该系统已开始试运行，已处理业务系统配置修改570项，相关业务数据补录工作正在有序推进。

13.部分科贷、转贷业务不规范。严格按照行业监管要求开展科贷业务，制定完善科贷公司三年规划，逐步提高涉科贷款比例，力争实现三年翻番；发挥考核指挥棒作用，在制定科贷公司业绩考核目标时，明确涉科企业考核指标比非科技型企业翻倍考核，引导前台员工面向科技型企业拓展业务退出2家有信用瑕疵企业的贷款，后续将加大业务合规性审查力度。

14.金融“擦边球”现象时有发生。深入学习各类业务相关的政策文件，精准理解政策管理要点。出台《关于进一步加强非金债权尽调审核要求的风险提示》，从严控制债权人、债务人属于同一集团的债权债务类业务准入要求，严格把控标的债权尽调和认定，防范企业虚构债权；切实加强集团型债权债务管控要求，明确债权真实性、合法性、洁净性尽调审核要点，提高风险控制能力。

15.规范化独立运营程度不高。加快推进子公司规范化独立运行，目前正在对各个子公司组织架构进行梳理，起草制订子公司规范化独立运行配套制度和分级管理清单。积极稳妥向下属子企业下放人权、事权和财权，结合公司本部中后台组织架构调整，通过成立风控中心、财务中心等方式，已实现各子公司财务和风控的分级管理。

16.主营业务开展不充分。立足本地市场，加强与苏州各板块合作，通过多种渠道与常熟6个街道、8个乡镇板块建立联系，积极探索融资方案可行性；主动参与常熟辛庄、常熟高新区等工业载体提升改造项目，助力盘活地方低效存量资产，加快属地产业升级和城市更新。资耀公司正在推进5项不良资产处置的延伸业务。

(三)关于“全面从严治党“两个责任”落实偏宽偏软，作风建设有待加强”问题的整改。

17.管党治党压力传导不够有力。切实强化党风廉政建设主体责任意识，上半年修订细化党委履行全面从严治党主体责任清单，班子成员采取经常性谈心谈话等方式，把抓早抓小、防微杜渐落到实处；加大年轻干部党风廉政教育力度，专门针对90后年轻员工举办以“青廉未来”为主题的清风夏令营活动，活动覆盖下属子企业全部青年员工。

18.公司纪委监督执纪质效不高。6月9日，公司纪委和市纪委监委派驻市财政局纪检监察组就加强协作联动进行会商，研究制定了定期沟通会商、信息共享互通、联动调研监督、共同研判处办、人员力量互助等的工作办法。

19.派驻监督探头作用发挥不明显。由市纪委监委牵头，针对资管公司的政治生态、业务特点，精准施策、创新手段，加强与公司纪委协调联动，开展监督检查工作；用好实地调研、谈心谈话、纪检监察建议等日常监督方式，依托市纪委监督平台、廉政档案等大数据系统，拓宽监督渠道，打好监督组合拳。

20.攻坚克难劲头不足。公司党委采取切实举措，强化全员攻坚克难意识，相继召开2次专题会议，落实市委“四敢”要求，推动公司上下团结奋斗、攻坚克难。同时着力提升公司不良资产收购处置能力和水平，上半年组织开展集中业务培训5次，其中，学习同业先进经验“对标找差”培训3次。

21.创新研究不够深入。公司党委切实按照大兴调查研究的工作要求，制定领导干部调查研究工作方案，明确每个党员领导干部围绕一个重点业务课题开展专题调研。调整内部研究机构设置，推动战略发展部实现独立运行；大力充实公司创新研究人员配备，启动高素质研究人才选聘工作，预计年底前组建成立具有较高水平的研究团队。

22.创新试点工作推进不力。大胆探索个贷不良批量收购处置工作，与多个同业机构进行业务研究探讨，合作机制正在磋商中；积极拓展个贷不良资产处置服务商，目前正在对服务商各项资质及条件进行审查；积极搭建个贷不良信息系统，提高个贷不良数据管理水平。

23.职工关爱基金经费来源不合规。暂停原有员工关爱基金的运作，及时召开职代会，对员工关爱基金管理办法进行修订，明确基金经费来源均来自员工自愿缴费；调整关爱基金帮扶范围，明确基金重点帮扶遇到特殊困难员工，取消了日常慰问等项目。

24.税务缴纳不及时。根据税务稽查局出具的处理文件已于2021年5月19日查补缴纳印花税、房产税、增值税等税款。同时，为了进一步防范税收风险，安排专门的税务岗对公司日常纳税申报进行审核确认，特殊事项及时与税务师事务所沟通解决。2022年、2023年分别聘请兴瑞税务师事务所、瑞安达税务师事务所为公司提供全年税务咨询指导及年度汇算清缴服务。

25.财务管理不规范。已于2021年6月发送提示函（2021年财务提示函2号），向全体员工明确餐费发票报销要求，之后财务按报销标准严格审查。根据会计凭证及会计科目反映的会计活动，于2022年制定《会计档案凭证附件规范》，明确对各类费用的附件要求，并于2023年执行，后续凭证附件将按规定严格整理。

(四)关于“党建引领作用亟待提高，队伍建设存在短板”问题的整改。

26.党委领导核心作用发挥不足。切实强化党委领导核心作用，严格执行“三重一大”决策流程，目前正在对《公司“三重一大”议事规则》进行修订完善，确保前置讨论程序应议尽议；把学习贯彻党的二十大精神摆上重要议事日程，党委理论中心分6个专题开始集中学习研讨；专门研究制订学习贯彻党的二十大精神工作方案，推动党的二十大精神学习全覆盖并将学习情况及时上传到智慧党建平台。

27.基层党建工作不够扎实。深入推进基层支部标准化、规范化建设，制定下发《公司党支部标准化建设指导手册》，从组织设置、组织生活、党员管理、阵地建设、述职评议等加强支部规范化标准化建设；策划开展“星级支部创建”活动，以支部评星定级以点带面推进基层党建工作整体提升。下一步将根据《2023年度苏州市属国有金融企业高质量发展综合考核指标》，制定《公司党支部2023年高质量党建工作考评表》《支部攻关项目成效考评表》，明确目标任务、细化考核指标、压实工作责任。

28.意识形态责任制落实仍有短板。修订完善意识形态工作责任清单，党委会及时分析研判意识形态领域的新情况、新动态。强化意识形态阵地管理，调整充实专职党务干部，从网信部门选配1名专业干部负责意识形态工作，有效提升了网上舆情监测引导和管控处置工作水平。

29.业务骨干储备不够。加大高端人才选聘力度，上半年面向社会公开招聘3次，共选聘各类优秀业务干部20名；拓展选人用人视野，创新用人方式，已启动面向北上广等一线城市人才选聘工作；加大年轻干部培养选拔力度，拓宽年轻干部成长空间，在各部门和分（子）试点推行总经理助理制，总经理助理选拔工作正在推进中。

30. 部门、人员配置不均衡。调整优化风险合规部部门设置，推动成立了风险控制中心和财务管理中心，下设二级部门，有效提升了中台各部门对业务的支撑作用和内部管理效能。全面梳理中后台职能和人员配备，加强中后台人员配备，上半年选聘人员中超过50%人员均为中后台人员。

31.人事管理不够规范。组织开展对员工挂职、借用，以及人事关系与工作部门（单位）不相符情况的全面梳理工作，对上述情况进行了集中清理；及时调整了重要岗位跨部门兼职和不合理的人事关系；目前正在起草制定出台员工借用管理办法，进一步提升人事管理规范化水平。

32.考核指标导向不全面。制订了公司年度高质量发展规划，从质和量两个维度对前台业务部门年度目标任务进行了科学设定和合理分解，进一步强化了前台部门的绩效目标导向；年初下达目标任务时，将全面从严治党、党的建设和意识形态等方面的考核内容权重提高到15%；聘请专业机构研究制订中台部门的KPI指标体系，并对后台部门KPI指标体系进行修订完善，目前该工作正在有序推进。

33.考核结果运用不充分。研究制订考核结果运用与薪酬分配、干部晋升等内容挂钩的操作办法。

(五)关于“巡察、审计等监督检查发现问题的整改情况”。

34.部分巡察反馈问题整改不力。

已组建投后管理部并配备专职人员，主要职责为履行公司业务投后管理相关工作，逐步提升投后管理专业化水平。不断加强党委会纪录管理，夯实党委会记录工作规范要求。以“五一”、端午期间纠“四风”树新风“清风行动”为契机，重点检查了公司三公经费的报销工作，对是否严格按照公司管理办法执行进行了一次全面监督检查。

35.审计整改仍需进一步推进。加大审计整改回头看检查力度，每季度开展整改情况摸排工作，每年度开展一次审计整改专项督查，形成了整改情况专项报告并报告公司党委和审计委员会。完善审计整改落实责任制度，目前正在研究加大审计结果及整改情况与管理绩效考核、干部任免与奖惩挂钩力度的办法。深化公司治理，按照召开监事会议。

三、下一步全面推进整改计划

（一）提高政治站位，加强政治理论学习

公司党委将以落实巡察整改为契机，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的二十大精神，教育引导全体员工深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。全面落实从严治党责任，不断巩固和提高巡察整改工作成效，持之以恒抓好各项工作，助推公司高质量发展迈上新台阶。

（二）紧盯整改任务，抓好整改后续工作

严格落实追责问责工作机制，按照公司整改方案明确的时间表、路线图，继续大力推进整改工作。对已经完成的整改任务，适时组织开展“回头看”，坚决防止问题反弹回潮；对需巩固、强化和提升的整改任务，按照既定目标和措施，不松劲、不减压、不撒手，一抓到底；需要长期坚持的，持之以恒，常抓不懈，紧盯不放，打好持久战。切实形成党委统一领导、宣传部门组织协调、有关部门分工负责、公司上下齐抓共管的工作格局。

（三）严格履行全面从严治党责任，着力构建长效机制

运用好市委巡察成果，从严落实中央八项规定精神，强力正风肃纪，盯紧重要节点，抓牢具体问题，持续加大监督检查和执纪问责力度。严肃政治纪律和组织纪律，对违反政治纪律和政治规矩的，严肃问责。加强作风纪律监督检查，坚决维护纪律和规矩的严肃性。健全作风建设长效机制，推动整改问题解决到位、落实到位、取得实效。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0512-68728699-8360, 65168360；邮政信箱：苏州高新区狮山街道运河铂湾金融广场8幢资管大厦22楼纪律监督室；电子邮箱：moxj@sz-amc.com。

中共苏州资产管理有限公司委员会

2023年7月

苏州资产管理有限公司党委关于巡察整改情况的通报